云南国际信托有限公司2024年上半年良好法人文化建设经验交流材料
作者： 上传时间：2024-07-29 22:56:56
一、强化党的领导方面，夯实文化建设基石
（一）党委系统谋划布局年度工作，引领公司发展新征程
公司党委全面贯彻党的二十大精神，深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想、关于金融工作的重要论述和中央金融工作会议精神，按照《云南银行保险法人机构良好法人文化建设三年专项行动方案2024-2026年》的工作目标，制定《2024-2026年公司党建引领良好法人文化建设三年提升计划》和《2024年党委工作计划》，筑牢公司良好法人文化建设的根基，切实为公司顺利转型发展提供坚强的政治、思想和组织保证。
（二）学思想强党性重实践，用党的创新理论凝心铸魂
公司党委持续深入学习贯彻党的二十大精神，持续巩固拓展主题教育成果，推动党的创新理论学习走深走实走心并用于指导实践工作。2024年，公司党委为全体员工配发了《习近平关于金融工作论述摘编》，此外，公司党群工作部负责人和第三，第四党支部书记参加了中国信托业协会举办的“学习贯彻中央金融工作会议精神线上专题培训”。
（三）抓实思想政治和清廉文化建设，扎实开展党纪学习教育
深入实施党的创新理论、思想政治和清廉文化建设的学习教育计划，分层分类抓好党员干部教育培训。年内持续开展党委理论中心组集体学习和研讨交流、基层党支部“三会一课”和“读书班”等多种形式，继续深化“互联网+党建”的长效学习机制，持续运用“学习强国”“云信E学堂”等网络学习平台开展党员干部的学习教育，构建形式多样、内容丰富的复合型党建学习新模式。
（四）以党建为引领，促公司高质量发展
公司党委以政治建设为统领，坚持和加强党的领导，切实履行公司转型发展进程中党的建设的主体责任，始终坚持“围绕发展抓党建、抓好党建促发展”的总体思路，聚焦主责主业，围绕中心、服务大局。主要从以下方面抓好工作：一是促进党建与生产经营有效融合；二是推进党建与公司治理融合提升。三是多层次深化责任落实体系建设促提升。四是全方位夯实基层党建工作根基促提升。
（五）坚守社会责任，持续巩固定点帮扶促乡村振兴长效发展
公司党委持续深入贯彻落实教育强国和金融服务乡村振兴的国家重大发展战略，继续扎实推进对大理州祥云县的定点帮扶工作，巩固帮扶机制，推动乡村振兴长效发展。公司党委联合信托业务部门，精心策划了“祥云希望，有你共筑”义卖活动；前往云里厂小学，与师生们共同举办了第十二期云信“大爱星火”爱心奖（助）学金颁奖仪式。
二、树牢正确价值取向，弘扬优秀传统文化
（一）注重企业文化和信托文化建设，积极践行服务民生和实体经济的信托文化
公司积极探索适用于受托人文化和战略发展的人力资源体系和工具，提升员工行为规范和合规素养；公司积极践行服务民生和实体经济的信托文化，成功落地祥光铜业1号重整服务信托，助力实体企业风险处置；落地公司首单FGT家族信托成功；成功落地“云南信托-逸远慈善信托”；联合昆明市慈善总会成立“云信昆慈大爱星火慈善信托”；携手兴业银行推出业内首个银信合作教育服务信托品牌等。
（二）强化金融消费者权益保护，增强金融消费者的获得感
公司上下牢固树立“以人民为中心”的发展思想，不断推动消费者权益保护工作深入开展。一是切实履行消费者权益保护主体责任；二是优化完善消保相关工作机制；三是强化金融教育宣传；四是畅通沟通渠道，妥善处理消费投诉。以不断提升消费者满意度和消保工作质效为出发点和立足点，让人民群众更加平等、便捷地享有金融服务，从各个渠道接收的消费投诉事项均在限期内办结并反馈。
三、提升法人治理有效性，构建均衡有效的公司治理文化
公司严格按照《公司法》《信托公司治理指引》等相关法律法规，结合公司实际情况，坚持以“三会一层”为抓手，建立了“董事会战略决策、高级管理层执行落实、监事会依法监督”的独立运作，相互制衡的治理机制，构建了“决策科学、执行有力、监督有效、运转规范、授权体系明晰”的三会运作制度，公司同时加强内部各项制度的建设工作，为公司内部控制与治理提供了基础的制度保障，公司呈现健康的发展态势。
四、强化体系建设，构建稳健审慎的风险管理文化
（一）严格的风控机制保驾护航
为了确保信托项目的合规性和风险控制有效进行，公司专设了信托委员会和风险控制委员会，负责对公司的风险管理工作进行督导。同时，公司建立了风险管理机制以净资本管理为核心，形成了风险控制嵌入至业务的投前、投中、投后阶段，并建立了以四道防线为基础的风险管理体系，其中第一道防线为业务部门的前端控制，第二道防线为风险管理职能部门的风险把控，第三道防线为稽核部门的事后检查，第四道防线为董、监事会的持续监控。
（二）多措并举，加强风险管理体系的长期战略规划
2024年上半年，公司通过优化风险管理技术，健全风险管理评价指标，包括引入更多量化指标和风控模型，以提升风险管理的准确性和效益。主要举措：一是使用先进的技术工具和系统，更好地识别、评估和控制风险。二是建立和推动全员参与的风险管理文化，将风险管理意识融入到每个员工的日常工作中。三是将风险管理文化建设与薪酬、人事等制度相结合，激励员工积极参与和贡献于风险管理工作。
（三）构建全面风险管理建设的制度建设
截至2024年6月底，公司已完成工制度建设方面的工作包括：一是制定公司风险偏好主体内容，完成《2023年风险偏好执行报告》《2024年风险偏好陈述书》；二是明确全面风险管理建设的职责分工，构建后续全面风险管理建设的制度框架：《合规风险管理基本制度》《反洗钱和反恐怖融资管理基本制度》《声誉风险管理办法》《战略风险管理基本制度》已发文，其余风险管理相关管理办法及制度正在修订中。
五、强化内控合规，构建人人自觉的合规管理文化
（一）公司持续夯实内部控制体系建设
公司持续夯实内部控制体系建设，对经营管理活动、业务开展过程实施规范化管理，保障各项工作的实施有规可依。2024年上半年，法律合规部共组织召开内控工作会议2次，根据监管文件规定，结合公司具体情况，不断推进内部控制体系的建设与完善。此外，公司审计稽核部持续开展内控评价工作，对内控管理的各环节进行监督与评价，针对发现的问题，要求相关部门推进整改，并持续跟踪整改情况。
（二）合规文化建设方面
法律合规部按照《云南国际信托有限公司规章制度管理办法》持续开展并不断完善公司的制度管理工作，2024年上半年审核新增或修订的制度24项，出具《规章制度合规审查意见书》6份；完成了案件检索、案例汇编、罚单汇总、案例分析等工作，充分运用“麒麟”法律合规信息平台，做好内控合规文化的宣导与教育；组织开展了“防范非法集资宣传月”系列活动，做好面对公司全员及社会公众的防范非法集资宣传月教育活动，充分结合监管文件学习、典型案件宣讲等形式进一步提升员工行为规范及风险意识等。
（三）反洗钱管理方面
2024年上半年，法律合规部发布反洗钱管理通知1份，开展/参与相关培训2次，开展宣传活动3次，向监管部门报送相关报告报表共计39份，配合监管部门开展法人金融机构洗钱风险评估2次，向监管部门主动沟通汇报反洗钱工作1次，牵头开展了全公司层面的产品业务洗钱风险评估工作，并按监管要求进行了各类数据的统计与报送。2024年上半年公司未发生反洗钱管理风险，也未收到监管风险提示。
六、树牢规矩意识，构建风清气正的清廉金融文化
（一）通过多种形式的学习教育，营造风清气正的政治生态
公司委派党委书记和纪委书记参加省国资委党委与驻委纪检监察组联办的“敢于担责、善于尽责、清廉履责”专题培训，纪委组织党员干部观看反腐倡廉、正风肃纪的系列教育片，开展《全面监督》警示教育，各基层党支部开展“三会一课”进行党纪学习教育，教育引导党员干部学纪、知纪、明纪、守纪，懂得知敬畏、认真守底线，始终做到忠诚干净担当，营造风清气正的政治生态。
（二） 通过员工异常行为排查，树牢员工规矩意识
2024年上半年组织开展1次员工行为排查工作，经过排查未发现员工异常行为，排查内容包括：是否有以权谋私、钱权交易、贪污贿赂、“吃拿卡要”等腐败行为；是否利用职务便利侵害公司权益，自行或通过近亲属以明显优于或低于正常商业条件与公司进行交易等。
七、坚持以人为本，构建新时代金融工匠文化
（一）全面搭建以人为本的人力资源制度体系
人力资源部积极探索适用于战略发展，以人为本的人力资源体系和工具，吸引、保留、培养人才，搭建高绩效团队，提升组织效能，为公司战略发展奠定坚实的人才基础。为规范员工管理的选、用、育、留流程，激发员工活力，坚持以人为本，公司制定或修订了《员工关系管理制度》《关键人员与重要岗位员工强制休假管理办法》等多项人力资源管理制度。
（二）打造学习型组织，提升人才的专业能力
加强公司人才体系建设，满足公司业务转型发展需要。2024年组织英才五期成员开展专项培养计划和部门轮岗方案，多方面发展公司的后备力量；开展《走进华为学管理》《从战略到落地思考与行动——高层领导的业务思维》等专题培训，完善公司培训体系建设，为公司业务发展赋能；多部门合作开展法律合规专题、云信公开课等专题培训学习，搭建专业人才队伍；公司鼓励员工参与职业资格学习与考试，形成丰富的职业资格人才体系。
（三）构建新时代金融工匠文化，开展荣誉表彰
为了引导和激励员工弘扬爱岗敬业、争创一流、艰苦奋斗、勇于创新、甘于奉献，彰显优秀团队与员工的榜样力量，激发全体员工在公司转型关键期的创新活力与奋斗精神，共同开创更加辉煌的业绩，公司特制定并推出《云南国际信托有限公司2023年度评优表彰方案》。通过表彰奖励在2023年度表现卓越的团队与个人，以及长期忠诚服务于公司的杰出员工，进一步弘扬正能量，激励全体员工在各自的岗位上锐意进取，勇攀高峰，共同为公司的发展贡献力量，实现个人与企业的共同成长与繁荣。
八、坚守定位，构建特色鲜明的边疆金融文化
多年来，云南信托始终立足于属地金融服务机构的定位，围绕云南实体企业、行业和产业的发展需求，主动提供多元化的金融服务，充分发挥云南信托作为省内唯一信托公司的连接器作用。2024年上半年，“云南信托-百川朝海纾困慈善信托”和“云南信托大爱星火-鹿鸣乡增绿增收慈善信托”将慈善信托资金16万元用于支持鹿鸣乡8户农户进行肉牛养殖，助力农户通过养殖肉牛的方式逐步实现生活自足，改善乡村环境，促进乡村振兴工作，在为当地带来更加宜居的环境同时，也为农户开辟了增收新途径。
文化的培育有其内在规律，不可能一蹴而就，需要长期努力，久久为功。公司将一如既往坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，积极培育良好法人文化，树立正确的经营观、业绩观和风险观，严格遵守各项监管要求，持续优化公司治理，加强合规文化建设，为我国金融高质量发展贡献力量。
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